首页
登录
从业资格
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。 ①责令改正
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。 ①责令改正
考试题库
2022-08-02
45
问题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719323.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券
使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是( )。A.证券市场信用控制 B.存
根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于
为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务
中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指(
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的
根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》,不构成商业银行表内
区域性股票市场的监管实施者是( )。A.省级人民政府 B.地方人民代表大会
我国金融监管体制经历了一系列的变革,形成了“一委一行两会”的金融监管体制,我国金
伦敦证券交易所按照层次的不同,可以分为( )。 ①主板市场 ②另类投资市场
随机试题
景区文化形象具体包括()。A.景区的价值观念 B.管理精神 C.景区建筑
图示结构中,所有杆件截面、材料均相同,跨度、荷载相同,则下面各图中哪个图bc杆轴
桥梁用板式橡胶支座抗压弹性模量试验取三次试验结果的最小值作为检测值。()
某企业全年耗用A材料2400吨,每次的订货成本为1600元,每吨材料年储备成本1
中国海关和边防检查部门禁止旅游者携带武器、凶器和爆炸物,一经查出,由安全检查部门
A.太溪 B.行间 C.足三里 D.命门 E.气海月经先期虚热证,宜加用
工程规模为小(2)型的水库工程,其相应的注册建造师执业工程规模为( )型。(20
我国中学普遍实行的学科课程及相应的理论是()的表现。A.课程是知识 B.课
不同组织的质量管理体文件的多少与详略程度可以不同,这取决于()。[2010年真
运输生产表现在运输生产过程的特点是()A.运输生产的派生性 B.运输生产过程与
最新回复
(
0
)