首页
登录
从业资格
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。 ①证券投资顾问人员管理制度要求
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。 ①证券投资顾问人员管理制度要求
资格题库
2022-08-02
61
问题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
答案
C
解析
考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第④项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719310.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于
为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务
金融的本质要求是( )。A.服务于互联网经济 B.更好地发展金融行业 C.
SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有( )。 ①指令驱动 ②报
伦敦证券交易所主板上市按照板块不同,可以划分为( )。 ①高级上市 ②标准
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是( )。 ①至少拥有1个做市商 ②
以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅
作为证券买卖双方公开交易的场所,具有高度组织化、集中化的市场,是整个证券市场的核
资金盈余者通过存款等形式,或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券,将其
在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是( )。A.国际
随机试题
(1)Imaginethatyoucouldrewindtheclock20years,andyou’re20yearsyoun
A—AnE-mailAccountB—WebSiteDesignC—IdentifyingYourAudienceD—Selectinga
Mytopicfortoday’slectureis"Communication,CultureandWork".Whenmost
Decidewhichofthechoicesgivenbelowwouldbestcompletethepassageifi
患者男,46岁。头部被重物击伤后意识不清。护土体检发现其瞳孔散大。判断瞳孔散大的
症见腹部冷痛,下利清谷,五更泄泻,。水肿者,常为A.脾胃同病 B.脾肾俱病
( )属于溶剂型外墙涂料,具有良好的抗老化性、保光性、保色性,不粉化,附着力强,
某一房地产开发公司A拟获得某城市规划区内一地块建设大型酒店。该地块的拆迁范围中包
A.腐蚀赘疣 B.凉血利咽 C.清肝明目 D.利湿抗癌 E.利水消肿白花
男,25岁。牙龈出血1周,骨髓细胞学检查:增生极度活跃,原始淋巴细胞占0.72,
最新回复
(
0
)