财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采

资格题库2022-08-02 37

问题财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（　　）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正

选项 A.移送司法机关追究责任
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正

答案 A

解析财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

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证券市场基本法律法规

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