2. 从业资格
  3. 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（　　）等方面进行非现场检查或者现场检

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（　　）等方面进行非现场检查或者现场检

最全题库2022-08-02  64
问题 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（　　）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
答案 B
解析 考查财务顾问的监管。
根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
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