2. 从业资格
  3. 根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业

根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业

免费题库2022-08-02  24
问题 根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（　　）。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 B
解析 本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的业务管理要求。
Ⅰ项符合，主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。
Ⅱ项不符合，主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台（并非在公司网站）披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息。
Ⅲ项不符合，主办券商首次推荐公司挂牌前（并非挂牌后），应接受全国股份转让系统公司的业务培训。
Ⅳ项符合，未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。
综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719206.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)