2. 从业资格
  3. 下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（　　）。

下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（　　）。

admin2022-08-02  25
问题 下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规、部门规章另有规定的除外Ⅲ.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案 D
解析 主办券商在全国股份转让系统开展业务时，主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制申请文件。（Ⅰ正确）
主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。（Ⅱ正确）
主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。（Ⅲ错误）
主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职。（Ⅳ错误）
故本题选择D选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1719204.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)