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柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。 ①建立健全柜台市场产品管理制度
柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。 ①建立健全柜台市场产品管理制度
题库
2022-08-02
41
问题
柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
选项
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案
C
解析
考查柜台市场内控制度建设。
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。
1.建立健全柜台市场产品管理制度
2.建立健全柜台交易管理制度
3.健全柜台交易合规管理制度
4.健全柜台交易风险管理制度
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证券市场基本法律法规
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