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根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市
资格题库
2022-08-02
27
问题
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责
选项
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责
答案
A
解析
考查证券从业人员的违规处理及惩戒机制。根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的,机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的,协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会"暂停执业"纪律处分的,协会予以中止登记从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的,协会予以注销登记。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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