2. 从业资格
  3. 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券经

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券经

资格题库2022-08-02  37
问题 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 D
解析 本题考查证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定。
Ⅰ项说法正确，证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。
Ⅱ、Ⅲ项说法错误，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
Ⅳ项说法正确，证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程。
综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意，Ⅱ、Ⅲ不符合题意。故本题选D选项。
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