首页
登录
从业资格
从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人
从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人
练习题库
2022-08-02
44
问题
从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.终身
选项
A.1~3年
B.3~5年
C.5~10年
D.终身
答案
D
解析
本题考查证券市场禁入措施的期限。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;
(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;
(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;
(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;
(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;
(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;
(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;
(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718934.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》
证券机构应该建立健全的( )体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。 ①美国证券交易委员会 ②
按照《证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )。 ①证券自营业务 ②
证券投资者保护基金的来源有( )。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②依法
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 营集合资产管理
资本的功能主要体现在( )方面。 ①为金融机构提供融资 ②可以抵御风险损失
在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起
随机试题
[originaltext]Youngwomenarelosingfaithintheuniversitysystemwithnearly
[originaltext]M:DidyouhearMary’spresentationinthemeetinglastnight?W:
[originaltext](19)AbigdifferencebetweenpublicandprivateinAmericanhighe
土石路堤是指用石料含量占总质量()的土石混合材料填筑的路堤。A.20%~80%
男,60岁,因胃溃疡合并反复大出血,行胃大部切除术。术后第5天出现黑便,最可能的
胃痛的主穴为A.上脘、中脘、下脘 B.上脘、天枢、阴陵泉 C.内关、阳
选用钢弹簧隔振器的优点是( )。A.有较低的固有频率 B.不会产生共振激增
关于阿尔德弗尔ERG理论的说法,正确的是()。A:人的需要可分为生活的需要、安全
冬期挖方路基施工时,应注意的事项有()。A.挖方边坡可一次挖到设计线 B.挖
关于建设工程竣工验收备案的说法,正确的是()。A.施工企业自竣工验收合格之日起1
最新回复
(
0
)