2. 从业资格
  3. 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、

免费题库2022-08-02  67
问题 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（　　）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行
选项 A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.银保监会
D.中国人民银行
答案 D
解析 考查反洗钱保密要求。证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
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