首页
登录
从业资格
中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份
中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份
最全题库
2022-08-02
31
问题
中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处( )万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50
选项
A.3
B.5
C.10
D.50
答案
A
解析
考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718898.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
资本的功能主要体现在( )方面。 ①为金融机构提供融资 ②可以抵御风险损失
证券公司次级债务,其期限在( )以上的次级债务为长期次级债务。A.1年 B.
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试
债券的开户合同应当包括( )事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委
下面( )属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。 ①金融债券
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括( )。 ①设置账簿 ②切实保护客户
风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况,针对不同类别、不同
随机试题
Whendoesaneutronfromoneatomcollideswiththenucleusofanotheratom,ac
[audioFiles]audio_eufm_j10_001(20082)[/audioFiles]A、Thewoman’ssourceofinfor
[originaltext]W:I’vejustfinishedreadingSmith’slistofwaysofmotivating
财产保险对保险标的的保障功能主要表现为()。A.超额补偿 B.损失填补
系统的单位调节功率取决于()。A.发电机的单位调节功率 B.电动机的单位调节
现代生物技术是以(??)的建立为标志的。A.DNA重组技术 B.细胞工程 C
根据合同法律的理论,同时具有双务、有偿和诺成性质的合同有( )。 A.承揽合
股份有限公司溢价发行股票,募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面
大活络丸宜用药引()A.黄酒 B.姜汤 C.清茶 D.米汤 E.淡盐
3岁男孩,发热、咳嗽、肺部可闻及干性啰音。可能的诊断为( )。A.上呼吸道感染
最新回复
(
0
)