2. 从业资格
  3. 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份

中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份

最全题库2022-08-02  41
问题 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（　　）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50
选项 A.3
B.5
C.10
D.50
答案 A
解析 考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718898.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)