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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
练习题库
2022-08-02
30
问题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取( )措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
答案
D
解析
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令负有责任的股东转让股权,限制负有责任的股东行使股东权利;(6)认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选;(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
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证券市场基本法律法规
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