2. 从业资格
  3. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的

免费题库2022-08-02  34
问题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（　　）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 C
解析 本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
（1）限制业务活动，Ⅰ项符合；
（2）责令暂停部分业务；
（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，Ⅱ项符合；
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，Ⅲ项符合；
（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；
（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选，Ⅳ项符合；
（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选C选项。
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