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根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的
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2022-08-02
60
问题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有( )。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:
(1)限制业务活动,Ⅰ项符合;
(2)责令暂停部分业务;
(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利,Ⅱ项符合;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,Ⅲ项符合;
(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;
(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选,Ⅳ项符合;
(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选C选项。
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证券市场基本法律法规
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