首页
登录
从业资格
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
资格题库
2022-08-02
6
问题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7
选项
A.1
B.3
C.5
D.7
答案
B
解析
考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718844.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括( )。 ①获得资产收益 ②对
沪深300指数所选择的公司一般满足下列( )条件。 ①经营状况良好 ②股票
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是( )。A.《证券投资基金法》
创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易 曰公司股票均
债券种类很多,依据不同的标准会有不同的分类。其中,按( )分类,可以将债券分为
信用风险的构成要素分析以( )为中心。A.预期损失 B.非预期损失 C.违
美国上市公司股票交易场所主要分为( )。 ①全国性股票交易所 ②另类交易系
我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有( )。 ①合格境外投资者应当在
按照我国《证券法》的规定,证券交易必须实行的原则是( )。 ①公正 ②平等
随机试题
标题的类型分为哪几类()A.多样式标题 B.间接标题 C.复合标题 D.
某工程项目招标,集成商的投标总价为3000万元。按招标人要求,集成商提交的投标保
按入侵探测器防范的范围划分,属于点型入侵探测器的是()。A:开关入侵探测器
超声波由A介质透入B介质时,如果面对入射方向的界面为一个凸面,并且声速CA>CB
光荣院的张大爷最近在聊天中经常对社会工作者小唐说:“人老了,没有用了,剩下的日子
中国特色社会主义进入新时代,加强公民道德建设、提高全社会道德水平,是全面建成小康
股票指数期货是一种新型的股票交易方式。()
某男,70岁,患风湿痹痛10年,去年突患中风,出现半身不遂、口眼喎斜,遂求中医诊
在下列()情况下一国会倾向于固定汇率制度。A.经济开放程度高 B.经济规模小
男性,65岁。有高血压病史5年,于活动中突然出现右侧肢体无力,伴讲话不清和呕吐,
最新回复
(
0
)