首页
登录
从业资格
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.中国证券业协
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.中国证券业协
admin
2022-08-02
38
问题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。
Ⅰ项正确,中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
Ⅱ项正确,中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合。
Ⅲ项正确,Ⅳ项错误,证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施(并非行政处罚措施)。
综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选D选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718842.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是( )。A.《证券投资基金法》
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的,
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试
下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有( )。 ①基础资产不同 ②
下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于19
委托指令可以根据不同的依据,划分为( )。 ①整数委托和零数委托 ②买进委
中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员
下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间,说法正确的是( )。
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构
随机试题
[originaltext]IransaysithassentanavalforceintotheGulfofOmento
HillaryClintonwasinherelement.OnstageatBelfast’sGrandOperaHouse
中国航天工程神舟号宇宙飞船以其十次成功发射给全世界留下了印象。1992年,中国载人航天工程正式获得批准。1999年11月20日,中国首只无人操作飞船“神
在任意一棵非空的二叉树中,终端结点(叶子)的数目总是比具有两个孩子的非终端结点的
在电子邮件系统中,客户端代理()。A.发送邮件和接收邮件通常都使用SMTP协议
μ受体激动剂()A.吗啡 B.哌替啶 C.二者均是 D.二者均不是
王老师在课程结束时,要求同学之间进行自评、互评。这种评价方式属于()。A.多主
甲房地产开发公司在地震烈度为7度的A市以出让方式取得一宗住宅用地,面积10000
发行人应披露股票上市的相关信息,主要包括()。A:上市地点、上市时间、股票简称、
填制原始凭证时,“¥458.00”的大写金额的规范书写是()。A、人民币肆佰伍拾
最新回复
(
0
)