根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.中国证券业协

admin2022-08-02  34

问题 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案 D

解析 本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。
Ⅰ项正确,中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
Ⅱ项正确,中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合。
Ⅲ项正确,Ⅳ项错误,证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施(并非行政处罚措施)。
综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选D选项。
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