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证券公司( )的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;
证券公司( )的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;
资格题库
2022-08-02
39
问题
证券公司( )的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官
选项
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.首席风险官
答案
C
解析
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源。
负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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