2. 从业资格
  3. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立涵盖风险管理有效

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立涵盖风险管理有效

admin2022-08-02  27
问题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
选项 A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
答案 B
解析 本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：
（1）制定风险管理制度，并适时调整。
（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。
（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。
（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
（7）风险管理的其他职责。
证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
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