2. 从业资格
  3. 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　

证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　

免费题库2022-08-02  80
问题 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。A.5B.7C.10D.12
选项 A.5
B.7
C.10
D.12
答案 A
解析 有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告:
1.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的;
2.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;
3.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的;
4.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718826.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)