首页
登录
从业资格
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服
admin
2022-08-02
38
问题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过( )方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案
A
解析
考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为:
1.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;
2.侵占或者挪用受托资产;
3.不公平对待不同投资组合,在不同账户之间输送利益;
4.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;
5.编造、传播虚假不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;
6.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;
7.让渡资产管理账户实际投资决策权限;
8.代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;
9.其他输送或者谋取不正当利益的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718824.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服
证券公司次级债务,其期限在( )以上的次级债务为长期次级债务。A.1年 B.
证券市场中介机构是指( )。A.从事证券的发行与交易的机构 B.为证券的发行
基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称作( )。A.申购 B.认
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的,
我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有( )。 ①合格境外投资者应当在
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是( )。 ①每家证券公司设立的私募
信息披露的主体包括( )。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者
基金类投资者包括( )。 ①证券投资基金 ②社保基金 ③企业年金 ④社
从理论上分析,公司经营状况和股票价格的关系是( )。 ①公司经营状况好,股价
随机试题
Americansfinditdifficulttoengageinanyactivityforpurepleasure.We
Whenevershe______(meet)withdifficultiesshealwaysasksherclassmatesfora
Fourin10teachershavefacedverbalorphysicalaggression(袭击)fromapu
Whatwasthecritic’s______tothenovel?A、commentB、impressionC、comprehension
Shewasonceayoungcountrywifewithchickensinthebackyardandaviewof__
A.180 B.185 C.190 D.195
(―)每道题在上边的题干中给出一套图形,其中有五个图,这五个图呈现一定的规律性。
某市拟建设市级博物馆,选址北侧为文物保护单位,该用地处于文物保护单位的建设控制地
下列关于脂肪酸氧化分解的叙述正确的是A.脂肪酸氧化分解途径是从脂肪酸活化开始进行
税收资本化是现在承担未来的税收,最典型的就是对()的课税。A.耐用消费品交易
最新回复
(
0
)