2. 从业资格
  3. 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服

admin2022-08-02  64
问题 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（　　）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案 A
解析 考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为:
1.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;
2.侵占或者挪用受托资产;
3.不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益;
4.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;
5.编造、传播虚假不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;
6.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易;
7.让渡资产管理账户实际投资决策权限;
8.代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票;
9.其他输送或者谋取不正当利益的行为。
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