2. 从业资格
  3. 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（　　）方式输送或

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（　　）方式输送或

admin2022-08-02  43
问题 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（　　）方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案 A
解析 考查投资银行类业务禁止性行为：
1.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;
2.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;
3.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;
4.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格;
5.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;
6.以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为于段招揽项目、商定服务费;
7.在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益;
8.其他输送或者谋取不正当利益的行为。
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