2. 从业资格
  3. 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对

练习题库2022-08-02  41
问题 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估
选项 A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估
答案 B
解析 考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设：证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718819.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)