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证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制,对
证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制,对
练习题库
2022-08-02
38
问题
证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估
选项
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估
答案
B
解析
考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设:证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节(包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘,以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等)及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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