首页
登录
从业资格
下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是( )。A.观察名单不影响证券公司开展业
下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是( )。A.观察名单不影响证券公司开展业
admin
2022-08-02
32
问题
下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是( )。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单
选项
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单
答案
B
解析
本题考查观察名单。
观察名单并不影响证券公司正常开展业务(A选项正确),但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理(B选项错误)。证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单(C选项正确)。观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉(D选项正确)。故本题选择B选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718815.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司次级债务,其期限在( )以上的次级债务为长期次级债务。A.1年 B.
下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有( )。 ①基础资产不同 ②
下面关于风险对冲,说法正确的是( )。 ①套期保值是常见的风险对冲工具 ②
关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是( )。 ①封闭式基金的收益分配每
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是( )。A.资产管理计划应当以公开方
下面关于记账式国债的说法,正确的是( )。A.记账式国债是一种无纸化国债,只能
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展
下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有( )。 ①资产证券化最基本
不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交
经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,李某对自己的收入进行理财,购入了国
随机试题
[originaltext]M:Howdidyoulikethenewexhibitattheartgallery?W:Istil
PastandPresentoftheMovieIndustryA)Thebeginningsoft
Whatistheproblemtoday?[originaltext]Theproblemtodayispeopledon’tcheri
在混合结构房屋中,由于(),故当温度上升时,屋盖伸长比墙体大得多,即墙体约束
沉入桩的焊接加强层厚度允许偏差要求盖过焊口每边不大于()mm。A.1 B.2
影响单纯球囊扩张血管成形术(PTCA)血管长期开放、通畅的主要原因是A.血管损伤
以下不属于系统性风险的是()。A.经济增长 B.财务风险 C.利率、汇
RL串联的正弦交流电路中,I总=IL+IR。
已知2005~2009年国内机场飞机起降架次如下表所示。使用加权算术平均法(权值
幼儿园班级管理可分为三个环节,下列选项中不属于幼儿园班级管理环节的是( )。A
最新回复
(
0
)