首页
登录
从业资格
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有( ) Ⅰ.证券公司应保证关联交易的
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有( ) Ⅰ.证券公司应保证关联交易的
资格题库
2022-08-02
51
问题
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有( )Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:
?1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
?2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。
?3.持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。(Ⅱ不选)
?4.严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
?5.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。
?6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。
?7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。(Ⅰ不选)
?8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。
证券公司的合规应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司(以下统称“下属单位”)和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。(Ⅲ、Ⅳ错误)题干要求选错误的,故本题选择A选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718814.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有( )。 ①基础资产不同 ②
下面关于风险对冲,说法正确的是( )。 ①套期保值是常见的风险对冲工具 ②
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是( )。 ①每家证券公司设立的私募
关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是( )。 ①封闭式基金的收益分配每
下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间,说法正确的是( )。
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是( )。A.资产管理计划应当以公开方
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划
下列关于金融债券的说法,有误的是( )。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融
下面关于记账式国债的说法,正确的是( )。A.记账式国债是一种无纸化国债,只能
通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。A.
随机试题
DespiteoutcriesoverthelackofforeignlanguageskillsintheU.S.workf
Onethingthetourbooksdon’ttellyouaboutLondonisthat2,000ofitsr
Whatdoestheprofessorimplythatarthistoriansshoulddo?[originaltext]L
IntheUnitedStates,campaigns【S1】______everyelectionandoftenbeginmany
一般情况下,每张处方中开具的西药和中成药的总数目最多为A.3种 B.6种 C
患者女,24岁,右眼睁眼困难8个月,视物成双3个月,晨起正常,午后明显加重,休息
乳香、没药皆具有的功效是A.既能活血行气,又能祛风止痒 B.既能活血行气,又能
Questions41-43refertothefollowinge
某企业生产某种产品,年固定成本为300万元,单位产品的可变成本为120元、售价为
不属于预防医学的道德要求的是A.爱岗敬业,宣传大卫生观,言传身教 B.改善工作
最新回复
(
0
)