首页
登录
从业资格
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括( )。A.分支机
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括( )。A.分支机
练习题库
2022-08-02
36
问题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括( )。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人
选项
A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人
答案
B
解析
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,在信息隔离墙制度建立和执行方面,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下:1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;C选项和D选项包括。2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任;A选项包括。3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责;监事长不属于需要承担责任的主体。所以B选项不包括。故本题选择B选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718811.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是( )。 ①每家证券公司设立的私募
信息披露的主体包括( )。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委
( )是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险 B.流动
不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少
我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于() Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有(
随机试题
WhichofthefollowingadverbscanNOTbeusedtocomplete"itis______toodif
Whenevertwoormoreunusualtraitsorsituationsarefoundinthesameplace
Spaceisadangerousplace,notonlybecauseofmeteors(流星)butalsobecauseof
体内合成核酸链的方向是()。A.3′→5′ B.5′→3′ C.3′→5′
投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金,基金合同约定申购费率为1.2%,申购当
下列选项错误的是()。A、经营劳务派遣业务,注册资本不得少于200万元 B、经
请从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
生成性学习就是要求学生对所阅读或听讲的内容产生一个()。 A.新的理解B.
(2015年真题)下列属于审计业务约定书的特殊考虑的是()。A.提及注册会
布放电缆时,转弯应均匀圆滑,转弯的曲率半径应至少大于()。A.电缆直径的3倍
最新回复
(
0
)