2. 从业资格
  3. 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（　　）。A.分支机

证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（　　）。A.分支机

练习题库2022-08-02  51
问题 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（　　）。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人
选项 A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人
答案 B
解析 本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任；C选项和D选项包括。2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；A选项包括。3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责；监事长不属于需要承担责任的主体。所以B选项不包括。故本题选择B选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718811.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)