首页
登录
从业资格
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括( )。A.分支机
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括( )。A.分支机
练习题库
2022-08-02
32
问题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括( )。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人
选项
A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人
答案
B
解析
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,在信息隔离墙制度建立和执行方面,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下:1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;C选项和D选项包括。2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任;A选项包括。3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责;监事长不属于需要承担责任的主体。所以B选项不包括。故本题选择B选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718811.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是( )。 ①每家证券公司设立的私募
信息披露的主体包括( )。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委
( )是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险 B.流动
不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少
我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于() Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有(
随机试题
属于一国借入储备的有()。A.普通提款权 B.特别提款权 C.备用信贷
A.-1 B.0 C.1 D.2
A.滴加5%溴的氯仿溶液产生蓝、紫、绿色B.呈现蓝色、紫色或绿色C.溶于强酸的性
A. B. C. D.
义务教育阶段学校分设重点班和非重点班的,最低应该由所属()责令其限期改正。A.县
企业应采用()薪酬策略并获得好的效益,员工可以通过绩效工资或激励工资得到更
(2021年7月真题)未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者
患者,男,60岁,因骨折手术后需要使用镇痛药解除疼痛,医生建议使用曲马多。查询曲
某首饰商城为增值税一般纳税人,金银首饰零售环节消费税税率5%,金银首饰的成本利
下列各项中,属于时间性差异,可以结转到以后年度扣除的有( )。A.职工教育经费支
最新回复
(
0
)