首页
登录
从业资格
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王
考试题库
2022-08-02
44
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
选项
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
答案
C
解析
本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。
合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718808.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是( )。 ①每家证券公司设立的私募
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
王某委托买卖证券,则他需要支付的是( )。 ①佣金 ②个人所得税 ③过户
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。 ①制定
风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况,针对不同类别、不同
我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于() Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有(
主板上市公司申请公开发行新股,应符合的要求有() Ⅰ业务和盈利来源相对稳定,不
(2019年真题)开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放
(2019年真题)证券公司借入的次级债务如果期限为()以上,则为长期次级债务A
随机试题
Poetrycanbecomparedtopainting.Whenyoulookataworkofart,youfir
ChooseTWOletters,A-E.WhatTWOthingsdoesthearticlesayaboutgoal-setting
PASSAGEFOUR[br]WhatistheboneofcontentionbetweenUberanditscritics?Wh
[originaltext]W:Thankheavens!You’rebacksafeandsound.Everyonewasworrie
中华民族的传统美德,是中国古代道德文明的精华,具有普遍的和永恒的价值。中国有句古话:“百善孝(filialpiety)为先”。意思是说,孝敬父母在各种
Alcoholhasapeculiarrelationshiptohappiness.Wedrinktocelebrate,but
TheUnfairStigmaSurroundingMillennial
(2017年真题)个人外汇储蓄账户资金境内划转,符合规定办理的是()。A.
根据香港、澳门特别行政区基本法的规定,下列哪一选项是正确的?A、香港特别行政区终
大海公司适用的所得税税率为25%,期末对存货采用成本与可变现净值孰低计量。2×2
最新回复
(
0
)