按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该

最全题库2022-08-02 62

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（　　）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查

选项 A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查

答案 C

解析本题考查证券公司合规负责人对公司违法违规行为或存在合规风险隐患的处理规定。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该

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下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（　　）。 ①每家证券公司设立的私募

关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（　　）。A.资产管理计划应当以公开方

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（　　），

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（　　）为目的，参与国债期货交

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（　　）职责。 ①制定

（　　）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券

我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于() Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商 B

（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务A

Everyoneisamemberofthesociety.Eachindividualiscloselyrelatedtoa

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessay.Youshouldsta

Ifyouwipeafingeracrossahouseholdsurfacethathasn’tbeencleanedin

患儿，男，8岁。感冒数天，现出现高热，心烦口渴，出汗，舌红苔黄，脉洪大，用药应首

（1） ①利用上述装置的组合可以制取的气体有(),写出其中一种气体制备的

伤风表证的特征是A.恶寒重发热轻 B.恶寒轻发热轻 C.发热重恶寒轻 D.

古诗常描写东风为春天的使者，下列诗句中，（）的“东风”不是指春天的使者。A.

调节纳税人负担轻重的主要税制要素是（）A.税率 B.税墓 C.附加和加成

（2016年真题）在态度成分中，与认知成分相对应的是（）。A.刻板印象 B.

（2015年真题）根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854－2

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