2. 从业资格
  3. 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券

题库2022-08-02  13
问题 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（　　）。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②
选项 A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
答案 C
解析 本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。
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