首页
登录
从业资格
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。A.证券公司
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。A.证券公司
admin
2022-08-02
51
问题
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
选项
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
B
解析
考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718785.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间,说法正确的是( )。
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
下列关于金融债券的说法,有误的是( )。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融
下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有( )。 ①资产证券化最基本
下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”
下列关于政府债券的性质,说法有误的是( )。A.从形式上看,政府债券是一种有价
目前通行的观点,以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是( )。A.中间
股票发行制度不包括( )。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式
下面关于公司债券的说法正确的是( )。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。 ①制定
随机试题
Tosurviveintheintensetradecompetitionbetweencountries,wemust______the
Oureducationsystemmustrespondinkindandstartteachingchildrenaboutthe
承受均布载荷的简支梁如图a)所示,现将两端的支座同时向梁中间移动l/8,如图b)
社会工作者在对小学三年级学生小军开展的个案辅导中发现,小军手臂及面部有多处瘀青
一个测验的效度不包括()。 A.内容效度 B.构想效度 C.预测效度 D
企业通过建立内部保险机制或保险机构,承担企业的各种可能风险,这种应对风险的措施称
价格指数应首先采用( )提供的价格指数。A.合同签订地有关行政管理部门 B.
下列有关劳动保护用品说法错误的是()。A、所采购的劳动保护用品必须有相关证件和
A.30% B.40% C.50% D.60% E.75%应当暂停针对此
按照成本构成,可以将施工成本分解为()。A.人工费、材料费、施工机械使用费、现
最新回复
(
0
)