首页
登录
从业资格
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门
考试题库
2022-08-02
38
问题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
选项
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案
D
解析
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718783.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委
下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”
股票发行制度不包括( )。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式
根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为( )。 ①强式有效市场
根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户
主板上市公司申请公开发行新股,应符合的要求有() Ⅰ业务和盈利来源相对稳定,不
(2019年真题)开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放
(2019年真题)根据我国现行的有关制度的规定,证券交易的过户费一部分属于()
(2019年真题)下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制 B.核准制
下列选项中属于基金运作信息披露文件的有()。 ①基金上市交易公告书 ②基金
随机试题
TheUsesofDifficultyThebrainlikesachallengea
Whatdidthespeakertalkaboutlasttime?The______ofanoralpresentation.[or
道教(Taoism)是中国土生土长的宗教,已经影响了中国人两千多年。TaoismisaChinesenativereligionthathass
消费者头脑冷静,行为慎重,在购买过程中,总是要做认真分析和比较,然后决定是否购买
韦伯是工业制造部门的总经理,他的绩效使用剩余收益法评估。韦伯正在检查他的部门下一
A.淡红色尿 B.淡黄色尿 C.酱油色尿 D.深黄色尿 E.乳白色尿丝虫
A.医生对病人的呼叫或提问给予应答 B.医生的行为使某个病人受益,但却给别的病
实验法的一般程序是( )A、设计方案,没计等组,施加影响,进行复测,对比分
乐太是一家燃气灶生产企业,为了分散经营风险,开展多元化经营,投资了一个新项目。通
下列说法不正确的是()。A、凡需要结出余额的账户,结出余额后,应当在“借或贷”等
最新回复
(
0
)