2. 从业资格
  3. 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法

题库2022-08-02  11
问题 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
选项 A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
答案 A
解析 考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
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