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证券公司持续合规状况主要根据（ ）等情况进行评价。 Ⅰ.司法机关采取的刑事处
证券公司持续合规状况主要根据（ ）等情况进行评价。 Ⅰ.司法机关采取的刑事处
考试题库
2022-08-02
35
问题
证券公司持续合规状况主要根据（ ）等情况进行评价。Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。
故本题选择C选项。
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本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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