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公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对( )进行专项考核。
公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对( )进行专项考核。
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2022-08-02
17
问题
公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对( )进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。规定证券经营机构对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当由合规负责人对其合规管理的有效性、经营管理和执业行为的合规性进行专项考核,作为绩效考核的重要内容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ选项正确。
故本题选择D选项。
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