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证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括( )。 Ⅰ.严格内部审批程序
证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括( )。 Ⅰ.严格内部审批程序
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2022-08-02
59
问题
证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括( )。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:
?1.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。(Ⅰ正确)
?2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。(Ⅱ错误,不是与中国证券业协会沟通)
?3.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。(Ⅲ正确)
?4.注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。(Ⅳ正确)故本题选择D选项。
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证券市场基本法律法规
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