首页
登录
从业资格
关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是( )。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙
关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是( )。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙
admin
2022-08-02
45
问题
关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是( )。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
选项
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息
D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
答案
B
解析
本题考查对跨越信息隔离墙管理的理解。A选项错误,保密侧(并非公开侧)业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。B选项正确,跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C选项错误,跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息(并非跨墙后不得泄露跨墙期间知悉的内幕信息)。D选项错误,证券公司有关部门应对(并非无须)跨墙人员的行为进行监督管理。故本题选B选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718734.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于政府债券的性质,说法有误的是( )。A.从形式上看,政府债券是一种有价
关于风险管理,人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系,以下不
合格境内机构投资者,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券
证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的( ),
《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》明确了发行上市审核和注册程序,规定
下面关于公司债券的说法正确的是( )。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级
金融机构对风险的承担受限制于( )。 ①金融机构本身的管理专长 ②金融机构
我国证券市场监管体系包括( )。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保
下列关于市场风险的说法错误的是( )。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子,包
下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是( )。A.公司债券的募
随机试题
Onthe36thdayaftertheyhadvoted,AmericansfinallylearnedWednesdayw
[originaltext]Agrowingbodyofuniversityresearchsuggeststhatgamingim
《献血者健康检查标准》规定,血站对献血者每次采血的血液量最多不超过()A.
某建筑师在通过一级注册建筑师考试并获得执业资格证书后出国留学,四年后他回国想申请
引起心力衰竭最常见的缺血性心肌损害为:A.心肌梗死 B.病毒性心肌炎 C.扩
为了某些政治目的和军事目的,所进行的人体试验称( )。A.天然试验 B.自我
A.翳风、中渚 B.听宫、中渚 C.行间、丘墟 D.中渚、侠溪 E.外关
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或非现场
下列选项中,关于农村社会组织在我国乡村治理中作用的说法,正确的有( )。A.积
最新回复
(
0
)