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证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡
练习题库
2022-08-02
20
问题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。
证券公司内部控制应当遵循以下原则,确保内部控制有效:
(1)健全,Ⅰ项符合;
(2)合理,Ⅱ项符合;
(3)制衡,Ⅲ项符合;
(4)独立,Ⅳ项符合。
综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选A选项。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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