首页
登录
从业资格
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡
练习题库
2022-08-02
22
问题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。
证券公司内部控制应当遵循以下原则,确保内部控制有效:
(1)健全,Ⅰ项符合;
(2)合理,Ⅱ项符合;
(3)制衡,Ⅲ项符合;
(4)独立,Ⅳ项符合。
综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选A选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718733.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
集合竞价确定成交价的原则有( )。 ①可实现最大成交量的价格 ②高于该价格
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过
我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于() Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重
下列关于开立证券账户的说法,正确的有() Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商 B
(2019年真题)证券公司借入的次级债务如果期限为()以上,则为长期次级债务A
(2019年真题)证券公司的主要业务包括()。 Ⅰ、证券承销与保荐业务;
(2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供(
(2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供(
随机试题
Largeanimalsthatinhabitthedeserthaveevolvedanumberofadaptationsf
[originaltext]In1903,adoctorinDetroit,Michigan,boughtthefirstcarf
[originaltext]Notallmathskillsarelearnedintheclassroom.Someofthe
初中体育《鱼跃前滚翻》主要教学过程 教学过程 (一)开始部分 1.集合整队;2.师生问好,报告人数;3.检查服装;4.宣布本节课内容;5.安排见习生
资产负债综合管理的核心策略是()。A.表内资产负债匹配 B.表外工具规避
慢性胃炎的中医常见病因有哪些A.痰湿中阻 B.脾胃虚弱 C.以上均是 D.
假定市场利率为5%,股票红利率为2%。8月1日,沪深300指数为3500点,9月
下列各项中,属于会计政策变更的是()。A.应收账款坏账准备的计提比例由5%
ProjectControlling咨询单位的核心工作是()。A.信息处
安全监控视频系统的施工步骤依次为:盘柜组立、检测元件安装、线槽布设及系统布线、配
最新回复
(
0
)