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中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采
中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采
考试题库
2022-08-02
17
问题
中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管
选项
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
答案
B
解析
中国证监会根据审慎监管原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
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证券市场基本法律法规
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