2. 从业资格
  3. 中国证监会根据（　　）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采

中国证监会根据（　　）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采

考试题库2022-08-02  45
问题 中国证监会根据（　　）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管
选项 A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
答案 B
解析 中国证监会根据审慎监管原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
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