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  3. 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

练习题库2022-08-02  66
问题 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（　　）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤
选项 A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
答案 C
解析 考查证券公司与股东之间关系的特别规定。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
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