2. 从业资格
  3. 中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现

中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现

免费题库2022-08-02  74
问题 中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
选项 A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
答案 D
解析 本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
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