首页
登录
从业资格
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（
admin
2022-08-02
54
问题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险
选项
A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险
答案
D
解析
本题考查《证券公司内部控制指引》第二条的规定。证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718639.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商 B
（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不
（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应
（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手
（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.证券公
（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（
（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币
（2019年真题）根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当
（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
随机试题
WatchingMoviesinEnglishI.OnegreatadvantageofEng
我想不起来哪一个熟人没有手机。今天没有手机的人是奇怪的，这种人才需要解释。我们的所有社会关系都储存在手机的电话本里，可以随时调出使用。古代只有巫师才能拥
[originaltext]Samhadworked30yearsforthesamecompanyandnowhehadto
根据公司法律制度的规定，某股份有限公司董事会由11名董事组成，下列情形中，能使董
某市一化工企业虚报企业产值和利润，被市统计局立案查处。该企业对市统计局的行政处罚
皮皮在幼儿园惹事了，他的爸爸来幼儿园接皮皮时，班主任老师当着众人的面说：“这么大
适合于冠心病病人麻醉诱导的静脉麻醉药是（ ）。A.硫喷妥钠 B.氯胺酮 C
下列历史事件按时间先后排序正确的是：A.秦始皇统一六国→赤壁之战→陈胜、吴广起义
甲商业银行为增值税一般纳税人，2020年第二季度经营情况如下： （1）提供贷款
可能成为慢性支气管炎急性发作的局部主要致病菌是 A.奈瑟球菌 B.曱型链球菌
最新回复
(
0
)
