首页
登录
从业资格
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行
题库
2022-08-02
5
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
选项
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
D
解析
本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718539.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应
（2019年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义
（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（）。 Ⅰ、自律管理的法人
（2019年真题）不参与基金会计核算 Ⅰ、管理费 Ⅱ、托管费 Ⅲ、申购费
（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不
（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其所持有的开放
（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（
（2019年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之
（2019年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（） Ⅰ、国务院
（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国
随机试题
【B1】[br]【B6】[audioFiles]audio_eusz20096_007(20097)[/audioFiles]disadvantaged
[originaltext]M:IamreallygettingworriedaboutMary.She.willsitinfora
()现金支付()电汇[br]()不得转让()自动柜员机J、E
依据是否具有法定性（即法定效力），将（）分为公文类和事务类两类。A.应用文
在建筑工程资料管理系统中添加子文件夹主要是为了（）A.美观 B.方便浏览 C
原型化方法是用户和软件开发人员之间进行的一种交互过程，适用于开发（ ）系统。A
维持人体直立的下肢肌主要包括() A．臀大肌、内收肌群、小腿三头肌
非选择性β受体激动药的治疗哮喘最常见的不良反应是A:心动过速 B:焦虑 C:
271）并联谐振应具备以下特性：电路中的总电流I达到最小值，电路中的总阻抗达到最
最新回复
(
0
)
