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以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营业务由自营业务部门统一管
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营业务由自营业务部门统一管
题库
2022-08-02
66
问题
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
选项
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
答案
C
解析
本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A，自营业务由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；选项B，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；选项D，确保自营资金来源的合法性。
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本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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