证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

免费题库2022-08-02 25

问题证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（　　）。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥

选项 A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

答案 A

解析本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718514.html

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)