首页
登录
从业资格
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董
免费题库
2022-08-02
12
问题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（ ）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥
选项
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
答案
A
解析
本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718513.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务A
（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国
（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会 B.
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 ①有效实施证券公司常规监管
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证
以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度 B.年
证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重
随机试题
InternationalDiningEtiquette1.Asia■Rulesofusingchopsticks■Restthemo
WithinEUprimaryeducation,aclearmajorityofpupilschoosetostudyEngl
[originaltext]Oneofthecomplaintsofcityresidents,notsurprisingly,is
Thoughnotbiologicallyrelated,friends
飞机离港前2小时之内退票，乘客应支付原票款（ ）的退票费。A.10% B.2
属于干化学分析法的是（）。A.尿葡萄糖氧化酶试带法 B.尿胆红素哈里森法
请认真阅读下文，并按要求作答。 翠鸟 翠鸟喜欢停在水边的苇秆上，一双红色的小
行动研究注重（），研究者与被研究者之间至少是伙伴式工作关系。A.个别性和深
―般资料：求助者，男性，30岁，秘书。 案例介绍：以下是心理咨询中的一段对话。
患者，男，45岁，因男性乙型肝炎给予干扰素治疗，治疗1个月后，患者出现脱发，停用
最新回复
(
0
)
