首页
登录
从业资格
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合
考试题库
2022-08-02
42
问题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
选项
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案
A
解析
本题考查证券公司合规报告的内容规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718449.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.证券公
（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（
（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。 Ⅰ．
（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。 Ⅰ．
（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，
（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（）。 Ⅰ、维护支付
中国证券业协会的职责包括（）。 ①教育和组织会员遵守法律法规 ②依法维护会
随机试题
Whatisthewriter’sattitudetowardshighinjuryratesamongadultexercisersr
OnacoldJanuarymorningin1936,GeorgeVwasgivenaking’sburial.Follo
Elephant,averylargeanimalwithalongflexiblenosetopickupthings,li
教师在教育工作中要做到循序渐进，这是因为（）。A.学生只有机械记忆的能力 B.
患儿，女，5岁。出生后1周发现血便，血常规示：血小板明显减少，对症处理后，血小板
从有代表性的处方样品中得出的日平均处方剂量指的是A.限定日剂量方法B.处方日剂量
A.急救物品完好率 B.压疮发生率 C.护理差错事故发生次数 D.查对医嘱
下列工业建筑中，柱的耐火极限可采用2．00h的是（）。A.某地上3层粮食仓库，
女性，37岁，2天前右下肢挤伤。现右下肢及右臂明显肿胀、疼痛，活动受限，X线检查
路基填方材料最小强度控制指标是（ ）。A.回弹模量 B.压实度 C.CBR值
最新回复
(
0
)
