首页
登录
从业资格
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管
资格题库
2022-08-02
32
问题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
答案
C
解析
本题考查证券公司有效内部控制的目标。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718385.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2019年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因
（2019年真题）证券公司的主要业务包括（）。 Ⅰ、证券承销与保荐业务；
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
（2019年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，
（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在
（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。A.最终目标→货
（2019年真题）根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（）是证券交易所的最高
根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。
随机试题
Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayondirectandindire
Olderpeoplemustbegivenmorechancestolearniftheyaretocontributet
以下属于引起商标资产评估的经济事项的有（ ）。A.商标所有权转让 B.商标权财
A.诺氟沙星 B.酮康唑 C.阿霉素 D.链霉素 E.甲氧苄啶磺胺增效药
影响工程咨询服务项目进度的常见因素有()。A、可预见事件B、项目状态信息C、
（2021年真题）人民法院审理债务诉讼案件，一般应在立案之日起（）内做出判
股票指数期货和股票期货的合约标的物是相同的。（）
在高温高湿条件下易吸潮的中药饮片有A.炙甘草 B.炙黄芪 C.炙远志 D.
A.被称为完全固定桥 B.可以自行摘戴的固定桥 C.固位力主要来自粘接材料的
丁公司自行建造某项生产用设备，建造过程中发生外购材料和设备成本183万元(不考虑
最新回复
(
0
)
