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对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做( )处理。A.对直接负责的主管人员和
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做( )处理。A.对直接负责的主管人员和
admin
2022-08-02
11
问题
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做( )处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款C.没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的,撤销从业资格
选项
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款
C.没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的,撤销从业资格
答案
A
解析
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得的,处以10万元以上60万元以下罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
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