首页
登录
从业资格
(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()A.合
(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()A.合
题库
2022-08-02
41
问题
(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监
选项
A.合规管理部门
B.监事会
C.董事会
D.合规总监
答案
C
解析
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,在信息隔离墙制度建立和执行方面,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下:1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任;3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任;4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1718330.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2019年真题)世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普 B.伦敦 C
(2019年真题)下列属于直接融资的有() Ⅰ、民间借贷 Ⅱ、租赁融资
(2019年真题)根据我国《证券交易所管理办法》的规定,()是证券交易所的最高
(2019年真题)证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接,有效地解决了
下列选项中属于基金运作信息披露文件的有()。 ①基金上市交易公告书 ②基金
关于上市公司发行新股的条件,下列说法正确的是()。 ①具备健全且运行良好的组
下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中,正确的有()。 ①新一代信息技术领
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。 ①评级结果公布 ②跟踪
下列关于保险公司次级债说法正确的是()。 ①为了弥补临时性或者阶段性资本不足
下列属于证券金融公司职责范围的有()。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证
随机试题
Massmediaismediathatisintendedforalargeaudience.Itmaytakethef
AdictionaryofEnglishlanguage,______byDrSamuelJohnson,wasthefirstrea
VariationsinBritishAccentsLanguage【T1】______aspeopletrytoexpres
Itcanbetemptingtohidefromthepeople,placesandtaskswhichmakelife
小儿体格发育高峰期为:A.婴儿期,学龄期 B.学龄前期,青春期 C.幼儿期,
1.在下列哪些情况下,有载调压开关禁止调压操压() A有载开关轻瓦斯保
可赎回债券往往有赎回保护期。在保护期内,发行者不得行使赎回权,常见的赎回保护期是
合伙企业存续期间,合伙人向合伙以外的人转让其在合伙企业中的财产时,应当符合(
在安装工程保险中,安装工程施工使用的承包人的机器设备的保险金额按()计算
A. B. C. D.
最新回复
(
0
)