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  3. (2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础

(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础

考试题库2022-08-02  63
问题 (2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司
选项 A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司
答案 C
解析 证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：1．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。2．在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。3．对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。4．注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。
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