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(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是() Ⅰ.违背客户的委
(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是() Ⅰ.违背客户的委
练习题库
2022-08-02
16
问题
(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
C
解析
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
1.违背客户的委托为其买卖证券;
2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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